威海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委
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經(jīng)技區(qū)管發(fā)〔2022〕12號(hào)
區(qū)直各部門，各鎮(zhèn)、街道，駐區(qū)各單位，區(qū)屬各國(guó)企：
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威海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委
2022年6月8日
（此件公開發(fā)布）
JQDR-2022-0010002
威海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)
區(qū)級(jí)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范威海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)區(qū)級(jí)政府投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）管理，引導(dǎo)社會(huì)各類資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，根據(jù)《山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》、《威海市市級(jí)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱區(qū)級(jí)政府投資引導(dǎo)基金是指由威海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管委”）出資設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金。
引導(dǎo)基金全部以資本金的形式注入威海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)引導(dǎo)基金投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金公司”）。
第三條 引導(dǎo)基金資金來(lái)源主要包括區(qū)級(jí)財(cái)政預(yù)算安排用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金、其他政府性資金，以及引導(dǎo)基金運(yùn)行中產(chǎn)生的收益等。
第四條 引導(dǎo)基金可通過(guò)參股方式，與區(qū)內(nèi)外社會(huì)資本及其他政府資金合作設(shè)立創(chuàng)投類、產(chǎn)業(yè)類等各類投資基金（以下統(tǒng)稱“子基金”）, 投資于符合條件的重點(diǎn)領(lǐng)域。
引導(dǎo)基金可以直接投資企業(yè)項(xiàng)目。
引導(dǎo)基金全資設(shè)立一只區(qū)級(jí)天使投資基金，對(duì)區(qū)內(nèi)種子期、初創(chuàng)期企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行投資。
引導(dǎo)基金全資設(shè)立一只區(qū)級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金，對(duì)區(qū)內(nèi)處于發(fā)展期的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)項(xiàng)目及區(qū)黨工委、管委確定的重點(diǎn)行業(yè)、領(lǐng)域進(jìn)行投資。
除另有規(guī)定外，直接投資企業(yè)項(xiàng)目的引導(dǎo)基金、區(qū)級(jí)天使投資基金、區(qū)級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金的管理方式參照子基金執(zhí)行。
第五條 引導(dǎo)基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、滾動(dòng)發(fā)展”的原則進(jìn)行投資管理。
第二章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第六條 區(qū)有關(guān)部門在引導(dǎo)基金管理中分別承擔(dān)以下職責(zé)：
（一）區(qū)財(cái)政金融局代表管委履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)政策制度設(shè)計(jì)、資金籌集和撥付，牽頭組織開展引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)，選擇引導(dǎo)基金托管銀行，核定引導(dǎo)基金管理費(fèi)等；同時(shí)，協(xié)調(diào)做好基金和基金管理人登記備案工作，協(xié)助對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管和行業(yè)指導(dǎo)，并對(duì)接各金融機(jī)構(gòu)，通過(guò)“基貸聯(lián)動(dòng)”放大基金投資效果；負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金資金撥付、使用和管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；
（二）區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、商務(wù)局、科技創(chuàng)新局和社會(huì)工作部等相關(guān)部門按照部門職能，分別負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)及項(xiàng)目推介等工作。
第七條 引導(dǎo)基金公司主要職責(zé)包括：
（一）運(yùn)營(yíng)管理引導(dǎo)基金，對(duì)外征集擬參股設(shè)立的子基金及擬直投項(xiàng)目，并負(fù)責(zé)對(duì)直投項(xiàng)目的管理；
（二）對(duì)擬參股子基金管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查、出資談判，簽訂基金合同（合伙協(xié)議或公司章程，下同）；
（三）按照引導(dǎo)基金資金托管協(xié)議，對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理，專賬核算，根據(jù)子基金合同約定，將引導(dǎo)基金資金及時(shí)撥付至子基金托管銀行賬戶;
（四）對(duì)子基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)，并對(duì)子基金投資方向、投資進(jìn)度、投資收益、資金托管和使用情況等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；
（五）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的退出與清算；
（六）定期報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)行情況；
（七）運(yùn)用區(qū)各相關(guān)部門的項(xiàng)目庫(kù)，為子基金提供項(xiàng)目信息咨詢和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)。
第八條 威海經(jīng)發(fā)投資控股集團(tuán)有限公司（以下稱“受托管理機(jī)構(gòu)”）受托管理引導(dǎo)基金公司。受托管理機(jī)構(gòu)設(shè)立投資決策委員會(huì)，并制定相應(yīng)投資決策規(guī)定和程序，自主決定投資項(xiàng)目。
第九條 區(qū)各相關(guān)部門、單位不干預(yù)引導(dǎo)基金公司日常運(yùn)營(yíng)，不參與引導(dǎo)基金投資決策，不指定具體投資項(xiàng)目。
第十條 引導(dǎo)基金公司負(fù)責(zé)設(shè)立基金投資項(xiàng)目庫(kù)，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。區(qū)各相關(guān)部門應(yīng)建立分行業(yè)、分領(lǐng)域項(xiàng)目庫(kù)，并及時(shí)擇優(yōu)向受托管理機(jī)構(gòu)推介項(xiàng)目。
第十一條 區(qū)財(cái)政金融局向受托管理機(jī)構(gòu)按年支付管理費(fèi)。每年管理費(fèi)按截至上年年末引導(dǎo)基金對(duì)子基金出資額的一定比例（最高不超過(guò)2%）和管理業(yè)績(jī)，采取超額累退方式核定支付。
第三章 投資原則
第十二條 引導(dǎo)基金重點(diǎn)投資以下領(lǐng)域：
（一）支持區(qū)內(nèi)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目庫(kù)項(xiàng)目；
（二）支持新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械、先進(jìn)裝備與智能制造、文旅康養(yǎng)與現(xiàn)代海洋、電子商務(wù)與商貿(mào)流通、科研教育等產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域；
（三）支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式項(xiàng)目，突出支持各類創(chuàng)新型企業(yè)和重點(diǎn)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目；
（四）支持區(qū)內(nèi)沖擊新目標(biāo)企業(yè)新上項(xiàng)目和轉(zhuǎn)型升級(jí)項(xiàng)目；
（五）支持招商引資、招才引智、鄉(xiāng)村振興、產(chǎn)融結(jié)合項(xiàng)目。
第十三條 子基金采用市場(chǎng)化方式運(yùn)作，除政府外的其他基金投資者須為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者，基金投資者數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)法律規(guī)定的特定數(shù)量。
子基金可分若干期募集。
第十四條 引導(dǎo)基金對(duì)單只子基金的投資，一般不超過(guò)子基金總規(guī)模的30%。
子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資總額，一般不超過(guò)該子基金總規(guī)模的20%。
引導(dǎo)基金可安排不超過(guò)總規(guī)模50%的比例用于直接投資企業(yè)項(xiàng)目。
引導(dǎo)基金和子基金對(duì)區(qū)黨工委、管委確定的重點(diǎn)項(xiàng)目投資，投資額度可適當(dāng)放寬。
第十五條 引導(dǎo)基金可以聯(lián)合省級(jí)和市級(jí)引導(dǎo)基金，對(duì)區(qū)黨工委、管委確定的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換和“雙招雙引”重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目等，與社會(huì)資本合作設(shè)立項(xiàng)目基金，通過(guò)政府領(lǐng)投、市場(chǎng)跟投、投貸聯(lián)動(dòng)支持項(xiàng)目落地。
第十六條 子基金應(yīng)在國(guó)家政策允許的范圍內(nèi)進(jìn)行投資，主要采取參股的方式對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資，原則上不控股被投資企業(yè)，不參與被投資企業(yè)的管理。
第十七條 子基金一般應(yīng)在威海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)注冊(cè)。子基金依法參股設(shè)立的基金，注冊(cè)地不受限制。
第十八條 子基金投資于區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金原則上不低于引導(dǎo)基金出資額的1.1倍。區(qū)內(nèi)投資額的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：1.直接投資于區(qū)內(nèi)企業(yè)的投資額；2.所投資區(qū)外企業(yè)將注冊(cè)地遷到區(qū)內(nèi)、被區(qū)內(nèi)企業(yè)收購(gòu)或其研發(fā)生產(chǎn)基地及主要功能性子公司落戶區(qū)內(nèi)的，可視為區(qū)內(nèi)投資額；3.投資于區(qū)外企業(yè)，再由區(qū)外企業(yè)將基金資金投入到區(qū)內(nèi)子公司或到區(qū)內(nèi)投資設(shè)立新企業(yè)的，可確認(rèn)為區(qū)內(nèi)投資額；4.對(duì)子基金投資到區(qū)內(nèi)企業(yè)在區(qū)外控股子公司的，可按照控股比例折算為區(qū)內(nèi)投資額。
第十九條 加強(qiáng)子基金與銀行金融機(jī)構(gòu)的對(duì)接，開展“基銀企”合作，實(shí)現(xiàn)投貸聯(lián)動(dòng)，放大政策效果。
第二十條 豐富引導(dǎo)基金投資模式，可采取股權(quán)、債權(quán)或股債結(jié)合等方式，開展多樣化投資。
第二十一條 子基金存續(xù)期一般不超過(guò)10年。存續(xù)期滿如需延長(zhǎng)，應(yīng)按基金合同約定的程序辦理。
第四章 投資決策
第二十二條 受托管理機(jī)構(gòu)按照制定的投資決策規(guī)定程序進(jìn)行投資決策。對(duì)于投資額3000萬(wàn)元（含）以上的新設(shè)子基金，需上報(bào)區(qū)財(cái)政金融局審核后，報(bào)請(qǐng)區(qū)黨工委、管委研究決定。
第二十三條 子基金設(shè)立應(yīng)當(dāng)公開透明，可公開征集，也可邀請(qǐng)相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)立。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金的基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）在中國(guó)大陸注冊(cè)，且實(shí)繳注冊(cè)資本原則上不低于1000萬(wàn)元，有較強(qiáng)資金募集能力，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，天使類、創(chuàng)投類基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳注冊(cè)資本可放寬至500萬(wàn)元；
（二）有健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)；
（三）已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記，管理團(tuán)隊(duì)中至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具備良好的職業(yè)操守、信譽(yù)；
（四）基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第二十四條 新設(shè)立子基金，申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的，除滿足第二十三條關(guān)于子基金管理機(jī)構(gòu)的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）除引導(dǎo)基金外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個(gè)；
（二）主要發(fā)起人（合伙人）、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行和其他出資人（合伙人）已基本確定；
（三）主要發(fā)起人（合伙人）和其他出資人（合伙人）保證資金按約定及時(shí)足額到位；
（四）引導(dǎo)基金與其他出資人的資金應(yīng)當(dāng)同步到位，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)基金以出資額為限承擔(dān)責(zé)任。
第二十五條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有子基金進(jìn)行增資的，應(yīng)滿足引導(dǎo)基金對(duì)子基金出資比例的要求。
第二十六條 在中國(guó)大陸注冊(cè)的投資管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“投資機(jī)構(gòu)”）可以作為申請(qǐng)人，向引導(dǎo)基金公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立子基金的，應(yīng)推舉1家投資機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)人。
申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料包括但不限于：申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的報(bào)告、基金出資架構(gòu)、基金合同草案、基金管理機(jī)構(gòu)情況、經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)人員名單及履歷、團(tuán)隊(duì)歷史投資業(yè)績(jī)、基金投資領(lǐng)域、出資人出資意向及出資能力證明、托管銀行意向等材料。
第二十七條 引導(dǎo)基金公司負(fù)責(zé)對(duì)子基金管理人及其他相關(guān)社會(huì)資本方開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告、基金設(shè)立方案等。引導(dǎo)基金直接跟隨省、市政府設(shè)立的引導(dǎo)基金參股投資子基金的，可采取簡(jiǎn)易程序，直接使用該子基金管理機(jī)構(gòu)的盡調(diào)報(bào)告，由受托管理機(jī)構(gòu)按權(quán)限審議決策。
第二十八條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)對(duì)擬參股子基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于7天。在公示期內(nèi)有異議的，引導(dǎo)基金公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。
第二十九條 經(jīng)公示無(wú)異議的擬參股子基金，由受托管理機(jī)構(gòu)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)后，與子基金其他出資人開展協(xié)議談判，簽訂相關(guān)基金合同。
基金合同應(yīng)根據(jù)本辦法和投資決策委員會(huì)審議通過(guò)的基金設(shè)立方案制定。
第三十條 子基金應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定基金合同，明確子基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、子基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。
第三十一條 子基金投資的區(qū)黨工委、管委重點(diǎn)扶持或鼓勵(lì)的特定產(chǎn)業(yè)或創(chuàng)業(yè)期企業(yè)，引導(dǎo)基金可以按照適當(dāng)股權(quán)比例向該企業(yè)跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資一般不超過(guò)子基金對(duì)該企業(yè)實(shí)際投資額的50%。
第三十二條 引導(dǎo)基金單獨(dú)直投形成的股權(quán)，由受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，按照《公司法》等法律規(guī)定，行使權(quán)利，履行責(zé)任、義務(wù)。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，可由受托管理機(jī)構(gòu)單獨(dú)進(jìn)行管理，也可委托共同投資的子基金管理機(jī)構(gòu)管理。委托管理需簽訂《股權(quán)委托管理協(xié)議》，明確各方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)以及股權(quán)退出的條件、時(shí)間等。
第三十三條 引導(dǎo)基金及子基金投資業(yè)務(wù)存續(xù)期間和退出后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)檔案的歸集、整理、立卷和保管。
第五章 收益分配
第三十四條 引導(dǎo)基金一般通過(guò)到期清算、股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)退出。
第三十五條 子基金各出資人應(yīng)當(dāng)按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，明確約定收益分配或虧損分擔(dān)方式。收益分配可按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”的原則進(jìn)行，也可根據(jù)基金實(shí)際情況，由引導(dǎo)基金公司和其他出資人協(xié)商確定。
第三十六條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)與其他出資人在子基金合同中約定，當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金公司和其他出資人以出資額為限按出資比例承擔(dān)。
第三十七條 子基金應(yīng)根據(jù)基金合同約定及時(shí)分配投資收益。引導(dǎo)基金公司按照基金合同約定從子基金中分配、清算所獲得的資金，應(yīng)及時(shí)存入基金托管銀行專戶，用于引導(dǎo)基金滾動(dòng)發(fā)展或獎(jiǎng)勵(lì)性支出。
第三十八條 子基金按基金合同約定向子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般按照子基金注冊(cè)資本或出資額的1.5%至2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。
第三十九條 除對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，子基金企業(yè)可對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。其中，子基金年平均收益率不低于子基金出資時(shí)中國(guó)人民銀行公布的一年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率的，引導(dǎo)基金公司可將其應(yīng)享有子基金增值收益的一定比例（最高不超過(guò)20%）獎(jiǎng)勵(lì)子基金管理機(jī)構(gòu)。
第四十條 引導(dǎo)基金可以對(duì)其他社會(huì)出資人適當(dāng)讓利，讓利應(yīng)在基金合同中約定。讓利應(yīng)遵循以下原則：
（一）引導(dǎo)基金讓利應(yīng)以基金所產(chǎn)生的收益為限，不得動(dòng)用引導(dǎo)基金投資本金；
（二）引導(dǎo)基金只對(duì)社會(huì)出資人讓利，不對(duì)其他財(cái)政性出資讓利；
（三）引導(dǎo)基金讓利僅限于引導(dǎo)基金在子基金中出資收益的讓利。
第四十一條 根據(jù)基金類型和投資方向，采取差異化政策，引導(dǎo)基金增值收益可部分或全部讓渡給其他出資人或基金管理機(jī)構(gòu)：
（一）投資于區(qū)內(nèi)種子期、初創(chuàng)期企業(yè)項(xiàng)目和發(fā)展期的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)項(xiàng)目，經(jīng)引導(dǎo)基金公司認(rèn)定，引導(dǎo)基金可讓渡該項(xiàng)目的全部收益；
（二）投資于成熟期項(xiàng)目的，原則上實(shí)行同股同權(quán)。經(jīng)引導(dǎo)基金公司批準(zhǔn)，也可將基金合同約定的門檻收益率以上部分，適當(dāng)讓渡給其他出資人或基金管理機(jī)構(gòu)；
（三）鼓勵(lì)基金加大在區(qū)內(nèi)的投資比例，基金投資超過(guò)本辦法規(guī)定最低投資比例的，可提高引導(dǎo)基金讓利幅度，最多可讓渡全部增值收益；
（四）鼓勵(lì)基金出資人或其他投資者出資人購(gòu)買引導(dǎo)基金所持基金的股權(quán)或份額。在子基金工商注冊(cè)之日起3年（含）內(nèi)購(gòu)買的，可以按引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；設(shè)立3年以后，引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)，在存續(xù)期滿后清算退出。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第四十二條 引導(dǎo)基金、子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求審慎經(jīng)營(yíng)，建立健全并嚴(yán)格遵守資金募集管理、投資者適當(dāng)性、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度。
第四十三條 引導(dǎo)基金、子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）對(duì)外擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、信托產(chǎn)品、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA級(jí)以下的企業(yè)債券、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
（四）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
（五）吸收或變相吸收存款，向第三方提供貸款和資金拆借；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
（七）國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。
第四十四條 引導(dǎo)基金不得以任何方式承諾回購(gòu)社會(huì)出資人的投資本金，不得以任何方式承擔(dān)社會(huì)出資人的投資本金損失，不得以任何方式向社會(huì)出資人承諾最低收益，不得通過(guò)額外附加條款等變相舉債。
第四十五條 引導(dǎo)基金、子基金應(yīng)由具備基金托管資質(zhì)的銀行托管。引導(dǎo)基金托管銀行由區(qū)財(cái)政金融局選擇確定，區(qū)財(cái)政金融局、引導(dǎo)基金公司與其簽訂資金托管協(xié)議。
子基金托管銀行由子基金自主選擇確定。
第四十六條 基金托管銀行應(yīng)符合以下條件：
（一）成立時(shí)間在5年以上的全國(guó)性國(guó)有銀行、股份制商業(yè)銀行及山東省地方性商業(yè)銀行；
（二）具有豐富的基金托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備以及信息技術(shù)系統(tǒng)；
（三）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控以及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
（四）近3年內(nèi)無(wú)重大過(guò)失及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第四十七條 子基金完成工商注冊(cè)后，應(yīng)向所在地地方金融監(jiān)管部門報(bào)送基金設(shè)立方案、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度，且應(yīng)按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。
第四十八條 引導(dǎo)基金托管銀行應(yīng)于每季度結(jié)束后10日內(nèi)向區(qū)財(cái)政金融局和引導(dǎo)基金公司報(bào)送季度引導(dǎo)基金資金托管報(bào)告，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的資金托管報(bào)告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)應(yīng)及時(shí)采取暫停支付等措施，并隨時(shí)向區(qū)財(cái)政金融局和引導(dǎo)基金公司報(bào)告。
第四十九條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度匯總引導(dǎo)基金、子基金運(yùn)行情況，報(bào)送區(qū)財(cái)政金融局，并及時(shí)報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)行中的重大事項(xiàng)，每個(gè)會(huì)計(jì)年度向區(qū)財(cái)政金融局報(bào)送經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。
第五十條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)子基金的監(jiān)管，及時(shí)掌握子基金以及被投資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)情況。
第五十一條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)密切跟蹤子基金經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)子基金的運(yùn)營(yíng)出現(xiàn)違法違規(guī)、違反基金合同和偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)，引導(dǎo)基金公司應(yīng)及時(shí)要求相應(yīng)基金管理機(jī)構(gòu)限期整改。
第五十二條 子基金管理機(jī)構(gòu)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重組或更換：
（一）管理機(jī)構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
（二）管理機(jī)構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害基金投資者利益的；
（三）按照基金合同約定，持有基金三分之二以上權(quán)益的投資者要求管理機(jī)構(gòu)重組或更換的；
（四）基金合同約定管理機(jī)構(gòu)重組或更換的其他情形。
第五十三條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)當(dāng)與其他出資人在子基金合同中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金可無(wú)需經(jīng)其他出資人同意，選擇暫停出資：
子基金工商注冊(cè)登記后12個(gè)月投資進(jìn)度低于基金認(rèn)繳規(guī)模20%的；
存在可能觸及引導(dǎo)基金退出條件的情況。
第五十四條 被暫停出資的基金申請(qǐng)恢復(fù)引導(dǎo)基金出資，須符合引導(dǎo)基金管理規(guī)定，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向引導(dǎo)基金公司提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，引導(dǎo)基金方可繼續(xù)出資。
第五十五條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)當(dāng)與其他出資人在子基金合同中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金可選擇退出：
（一）子基金方案確認(rèn)后超過(guò)6個(gè)月，子基金未按照規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；
（二）子基金完成設(shè)立或增資手續(xù)后超過(guò)12個(gè)月，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；
（四）子基金未按照基金合同約定投資的；
（五）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的；
（六）子基金或基金管理機(jī)構(gòu)違反相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定或協(xié)議約定的其他情形的。
第五十六條 子基金在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止運(yùn)營(yíng)并清算：
（一）代表三分之二以上基金份額的出資人要求終止，并經(jīng)相關(guān)出資人會(huì)議決議通過(guò)的；
（二）發(fā)生重大虧損，無(wú)力繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的；
（三）出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被管理機(jī)關(guān)責(zé)令終止的。
第七章 考核監(jiān)督
第五十七條 區(qū)財(cái)政金融局按照有關(guān)規(guī)定，建立績(jī)效考核制度，按照基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則，從整體效能出發(fā)，對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，不對(duì)單只基金或單個(gè)投資項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。績(jī)效考核結(jié)果作為基金存續(xù)、獎(jiǎng)懲措施、核定管理費(fèi)的重要依據(jù)。審計(jì)部門對(duì)政策性基金不作為財(cái)政專項(xiàng)資金審計(jì)。
第五十八條 在引導(dǎo)基金及子基金投資運(yùn)作過(guò)程中，對(duì)已履行本辦法規(guī)定程序做出決策的投資，如因不可抗力、政策變動(dòng)或發(fā)生市場(chǎng)（經(jīng)營(yíng)）風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失，不追究決策機(jī)構(gòu)、主管部門、基金管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員的責(zé)任。國(guó)有企業(yè)對(duì)引導(dǎo)基金參股子基金出資部分適用上述規(guī)定。
鼓勵(lì)引導(dǎo)基金及參股子基金投向種子期、初創(chuàng)期、發(fā)展期企業(yè)，對(duì)區(qū)級(jí)天使投資基金和區(qū)級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金及其參股子基金投資造成的損失給予更高的寬容度，對(duì)不存在利益輸送和道德風(fēng)險(xiǎn)的，不追究相應(yīng)基金管理機(jī)構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)和個(gè)人的責(zé)任。
第五十九條 引導(dǎo)基金公司通過(guò)建立排名制度、失信清單制度等，引導(dǎo)促進(jìn)子基金管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自律，督促其早投資、快投資、投好資。
第六十條 子基金工商注冊(cè)2年內(nèi)，投資進(jìn)度超過(guò)認(rèn)繳規(guī)模70%（含）的，按實(shí)際投資額的1%獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)，最高獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元；投資進(jìn)度超過(guò)認(rèn)繳規(guī)模50%（含）、小于70%（不含）的，按實(shí)際投資額的1%獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)，最高獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。
第六十一條 對(duì)子基金投資于區(qū)內(nèi)企業(yè)，投資金額占子基金認(rèn)繳規(guī)模70%（含）以上的，給予基金管理機(jī)構(gòu)最高100萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；超過(guò)50%（含）、小于70%（不含）的，最高獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元。
第六十二條 對(duì)引導(dǎo)基金直投和參股子基金投資的企業(yè)項(xiàng)目，在申報(bào)相關(guān)專項(xiàng)資金時(shí)，區(qū)相關(guān)部門積極予以協(xié)助。
第六十三條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)接受審計(jì)部門的審計(jì)和地方金融監(jiān)管部門的依法監(jiān)管。對(duì)任何單位和個(gè)人在管理中出現(xiàn)涉及財(cái)政資金、地方金融管理的違法違紀(jì)行為，依照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第六十四條 有下列情形之一的，區(qū)財(cái)政金融局應(yīng)對(duì)引導(dǎo)基金公司進(jìn)行約談：
（一）準(zhǔn)備設(shè)立的子基金或直接投資企業(yè)項(xiàng)目的引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域和方向可能不符合政策目標(biāo)的；
（二）投資進(jìn)度緩慢，嚴(yán)重滯后年度投資計(jì)劃的；
（三）在巡察、審計(jì)等監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)基金投資管理方面有違紀(jì)問(wèn)題的；
（四）參股子基金在設(shè)立后超過(guò)3個(gè)月未實(shí)現(xiàn)首期出資的；
（五）參股子基金在設(shè)立后超過(guò)12個(gè)月未有返投區(qū)內(nèi)項(xiàng)目的；
（六）年度績(jī)效考核結(jié)果低于良好等次的；
（七）區(qū)財(cái)政金融局認(rèn)為應(yīng)當(dāng)約談的其他情形。
第八章 附 則
第六十五條 引導(dǎo)基金與中央、省級(jí)、市級(jí)基金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照上級(jí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六十六條 本辦法由區(qū)財(cái)政金融局組織實(shí)施。
第六十七條 本辦法自2022年7月8日起施行，有效期至2027年7月7日。在本辦法有效期內(nèi)，如遇中央、省、市、區(qū)有關(guān)規(guī)定調(diào)整的，從其規(guī)定。
相關(guān)文件：
《威海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)區(qū)級(jí)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》.pdf
新聞發(fā)布會(huì)：威海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)區(qū)級(jí)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法
主要負(fù)責(zé)人解讀：財(cái)政金融局局長(zhǎng)解讀政府投資引導(dǎo)基金管理辦法